為了爭(zhēng)取國家相關(guān)部委對(duì)財(cái)富管理金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的政策支持，進(jìn)一步打通改革創(chuàng)新先行先試、一事一報(bào)的通道，青島市于2014 年5 月分別致函十一個(gè)國家部委，呈報(bào)了《青島市財(cái)富管理金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)實(shí)施方案》以及《爭(zhēng)取國家支持政策清單（首批）》，得到了十一個(gè)國家部委的肯定和支持，其中有30 余項(xiàng)得以具體實(shí)施或研究推進(jìn)。

一、中國人民銀行政策支持事項(xiàng)

1、同意在青島市開展跨國集團(tuán)人民幣集中運(yùn)營(yíng)管理試點(diǎn)。

2、同意在青島市開展外商投資企業(yè)外匯資本金結(jié)匯改革試點(diǎn)。

3、原則同意在青島市開展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)。

4、支持青島銀行、青島農(nóng)商銀行參與信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)。

5、支持青島市金融機(jī)構(gòu)在遵循中央金融管理部門制定的有關(guān)監(jiān)管規(guī)則基礎(chǔ)上，開展財(cái)富管理業(yè)務(wù)綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品創(chuàng)新。

6、支持青島市符合條件的金融機(jī)構(gòu)參與同業(yè)存單試點(diǎn)。

7、支持青島市符合條件的金融機(jī)構(gòu)開展債券承銷業(yè)務(wù)。

8、支持青島市非金融機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定取得《支付業(yè)務(wù)許可證》后，提供支持服務(wù)。

9、支持青島市成立專門的征信機(jī)構(gòu)，依法采集客戶信用信息并對(duì)外提供服務(wù)。

10、支持國內(nèi)具有公信力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在青島市開展業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)及其發(fā)行產(chǎn)品開展市場(chǎng)化評(píng)級(jí)，提高投融資運(yùn)作效率。

11、支持青島市開展財(cái)富管理客戶信息保護(hù)試點(diǎn)，建立財(cái)富管理客戶信息保護(hù)制度。

12、支持青島市在金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)框架下，建立財(cái)富管理信息監(jiān)測(cè)體系。

13、原則支持青島市金融機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下探索開展綜合經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)。

14、原則支持青島市探索建立財(cái)富管理綜合監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制。

15、允許在青島保稅港區(qū)大宗商品交易市場(chǎng)開展現(xiàn)貨交易外匯管理政策試點(diǎn)。

16、研究在青島市開展合格境內(nèi)個(gè)人投資者（QDII2）試點(diǎn)。

二、國家外匯管理局政策支持事項(xiàng)

1、允許開展跨國公司外匯資金集中管理運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)。

2、允許在青島保稅港區(qū)大宗商品交易市場(chǎng)開展現(xiàn)貨交易外匯管理政策試點(diǎn)。

3、原則同意開展外商投資企業(yè)資本金意愿結(jié)匯。

4、原則同意開展直接投資外匯登記下放銀行辦理。

5、原則同意銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展面向區(qū)內(nèi)企業(yè)的大宗商品衍生品柜臺(tái)交易。

6、原則同意開展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)。

7、原則同意穩(wěn)步開放資本市場(chǎng)，試驗(yàn)區(qū)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)可按規(guī)定進(jìn)行境內(nèi)資本市場(chǎng)投資和交易。

8、原則同意建立青島市財(cái)富管理金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)省部級(jí)聯(lián)席會(huì)議。

9、研究建立財(cái)富管理專門賬戶體系。

10、研究推進(jìn)跨境直接投資與前置核準(zhǔn)脫鉤，直接向銀行辦理跨境收付和兌換業(yè)務(wù)。

11、研究推進(jìn)青島市財(cái)富管理機(jī)構(gòu)開展跨境投資、境外消費(fèi)信貸和外匯理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)。

12、研究推進(jìn)符合條件的企業(yè)開展境外證券投資和境外衍生品投資業(yè)務(wù)。

13、研究推進(jìn)青島市居民個(gè)人境外直接投資試點(diǎn)。

三、中國證監(jiān)會(huì)政策支持事項(xiàng)

1、支持符合條件的機(jī)構(gòu)按照《證券投資基金法》等法律法規(guī)要求申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基金公司，并在青島市注冊(cè)。

2、原則支持構(gòu)建聯(lián)合監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，豐富監(jiān)管方法和手段。

四、中國保監(jiān)會(huì)政策支持事項(xiàng)

1、支持在青島市設(shè)立保險(xiǎn)類財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

2、支持青島市保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新財(cái)富管理相關(guān)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。

3、支持保險(xiǎn)資金參與青島市財(cái)富管理金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。

4、研究推進(jìn)開展老年人住房反向抵押養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)。

5、研究推進(jìn)開展個(gè)人稅收遞延型養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)。

五、商務(wù)部政策支持事項(xiàng)

1、支持青島市組建大宗商品交易所，支持現(xiàn)有交易市場(chǎng)做大做強(qiáng)，創(chuàng)新交易體制機(jī)制。

2、支持典當(dāng)、拍賣、融資租賃等機(jī)構(gòu)在青島市發(fā)展，完善財(cái)富管理業(yè)態(tài)，強(qiáng)化財(cái)富管理功能。

3、研究支持青島市建設(shè)免稅店聚集區(qū)。

六、人力資源社會(huì)保障部政策支持事項(xiàng)

1、支持青島市對(duì)財(cái)富管理從業(yè)人員的專業(yè)特點(diǎn)、職業(yè)屬性進(jìn)行研究論證，探索確定財(cái)富管理人才考核評(píng)價(jià)認(rèn)證方式。

2、支持青島市通過爭(zhēng)取山東省委托全國社會(huì)保障基金理事會(huì)的投資份額、增加基金銀行定期存款比重等方式提高養(yǎng)老基金收益。

3、同意建立青島市財(cái)富管理金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)省部級(jí)聯(lián)席會(huì)議。